La CNMV aumenta sanciones a 12,75 millones en 2023, seis veces más que en 2022

La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) abrió 17 nuevos expedientes sancionadores en 2023, sólo tres más que en 2022, aunque la cuantía propuesta de multas alcanzó los 12,75 millones de euros, seis veces más que un año antes, según el informe anual de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) Ejercicio 2023 publicado el miércoles, recogido por Europa Press.
El supervisor bursátil también indicó que, a nivel de actividad sancionadora, en 2023 se cerraron 12 expedientes, se aplicaron un total de 43 multas por importe de casi dos millones de euros, así como una sanción de suspensión para el año 2023 de la función. y una sanción por restitución de prestaciones por importe de 471.403 euros.
La CNMV destacó que en 2023 se llevó a cabo un análisis crítico y comparativo de la actividad sancionadora, en el que se analizaron aspectos como el incremento legal del importe de las sanciones y la introducción de nuevas sanciones no dinerarias (por ejemplo, la restitución del daño o la nulidad ).
Del total de delitos detectados destacan los relacionados con abuso de mercado, ya que las actuaciones de vigilancia del mercado permitieron la apertura de procedimientos disciplinarios contra un número de 25 personas físicas o jurídicas, por diversas actuaciones.
Los delitos más comunes, entre otros, estuvieron relacionados con la comunicación y uso de información privilegiada, la realización de prácticas de manipulación del mercado por parte del propio emisor y sus principales accionistas, y la omisión de reportar operaciones de clientes como sospechosas por parte de un miembro del mercado.
La CNMV, en aplicación del régimen de abuso de mercado, destacó como hitos que las entidades con obligaciones de información a la CNMV aumentaron hasta 183 en 2023 y que se recibieron más de 102 millones de registros de comunicación de operaciones ejecutadas sobre instrumentos financieros.
Más centrado, se recibieron 244 informes de transacciones sospechosas (STOR), mientras que el número total de comunicaciones de información privilegiada (CIP) y otra información relevante (OIR) fue de 4.976, un 8,5% menos que en 2022.
La CNMV destacó que el ejercicio 2023 se caracterizó por la «ausencia de conflictividad y el reducido número», mientras que se recibieron 1.364 quejas, prácticamente las mismas que el año anterior, mientras que una cuarta parte de ellas fueron resueltas mediante acuerdo ante la CNMV. resuelto.
Cabe señalar que los demandantes obtuvieron informes favorables a sus reclamaciones de la CNMV en más del 50% de los casos. Por otro lado, se respondieron 10.003 consultas de inversores, un 4,2% más que el año anterior.
En el ámbito de los inversores, en 2023 se emitieron 1.702 avisos sobre entidades no autorizadas para prestar servicios de inversión, de los cuales 394 son avisos de la propia CNMV, un 17,3% más que el año anterior, convirtiéndose así en la Unión Europea (UE). autoridad que emitió más advertencias sobre entidades no registradas.
A su vez, se recibieron 862 comunicaciones de posibles infracciones («denuncia», en la jerga), un 14% más que en 2022, mientras que las investigaciones realizadas a estas entidades a raíz de estas comunicaciones llevaron a la publicación en 2023 de 95 nuevas advertencias de «estafas financieras».
En cuanto a la supervisión del cumplimiento de la circular relativa a la publicidad de criptoactivos presentados como objeto de inversión, para la CNMV supuso 118 actuaciones, con la revisión de 641 piezas publicitarias -incluidas páginas web- y el envío de 114 requerimientos.
En relación con esto, el «portal fintech» de la CNMV registró un volumen de 123 consultas en 2023, las más frecuentes relacionadas con criptoactivos y tecnología «blockchain».
También bajo la premisa de proteger a los inversores, la CNMV señaló que en 2023 llevará a cabo iniciativas como la delimitación de la actividad publicitaria en materia de captación de clientes en el ámbito de los influencers o finnfluencers (influencers financieros).
Por su parte, el supervisor bursátil destacó que en 2023 se incorporaron tres nuevas entidades al Plan de Acción contra el Fraude Financiero (PAFF) -Asnef, Unacc y Unespa- y se establecieron una serie de grupos de trabajo para definir medidas concretas y oportunidades de colaboración. .